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「股票配资世界」伞形信托被清退,800万投资缩水一半,投资者起诉信托求偿

曾经令资本市场惊心动魄的伞形信托虽已告别市场许久,但其清理所引起的“后遗症”却仍是余音未了。

12月9日,中国裁判文书网公布的一则民事判决书显示,有投资者在清退伞形信托的浪潮中遭遇高额损失,本金缩水近半,其愤而向中融信托提起诉讼并要求赔偿,还顺手捎上开户券商华融证券一同作为被告,认为其“一断了之”的方式将或有损失变为实际损失,要求承担连带赔偿责任。

由于一审法院以伞形信托设计的交易形式违反《证券法》关于证券账户实名制的规定为由,将相关信托合同认定为无效,且部分支持投资者诉求,因此在二审中中融信托与投资者均提起上诉。不过,在二审中,伞形信托的合同效力仍未得到法院支持。

在2015年整顿过后,大量伞形信托遭遇清理,但关于合同效力的问题,不同法院或许有不同的见解。有法院认为,虽然伞形信托具有融资公司,但不能就此认定属于非法融资融券;而对于其给证券市场带来系统性风险的可能,亦不能得出单个合同损害公共利益的结论。

800万资金半数缩水

作为2015年股灾的导火索之一,伞形信托曾造就大量一夜暴富或血本无归的市场谈资。而在监管进行清理整顿后,投资者账户内出现的损失该如何处理?

「股票配资世界」伞形信托被清退,800万投资缩水一半,投资者起诉信托求偿

 

「股票配资世界」伞形信托被清退,800万投资缩水一半,投资者起诉信托求偿

就此次投资者索某向中融信托、华融证券提起的诉讼情况来看,其在2015年4月-6月期间与中融信托签订信托合同并支付信托资金款项300万元、500万元,中融信托为其开立信托专用证券账户,并利用中融恒生交易系统开设子账户。

回顾2015年的清理整顿流程来看:

在2015年4月,中证协即已召开证券公司融资融券业务情况通报会,会上证监会前主席助理张育军对证券公司开展融资融券业务提出了七项要求,其中明确要求证券公司不得为场外配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。

而至2015年7月,证监会官网挂出《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,载明证券公司应当严格审查交易账户及交易操作的合规性,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户等方式违规进行证券交易。

2015年8月底,证监会内部下发通知,明确清理整顿工作的重点是违规接入的以恒生HOMS系统为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统,且清理整顿工作原则上应于9月30日前完成。

在监管要求不断落地之下,中融信托在2015年9月以邮件的形式告知索某相关监管通知及券商要求终止数据端口对接服务等,并随后向其发送《提前终止申请模板》及计提信托报酬。

在索某签字确认提前终止后,相关信托计划于2015年9月终止,两期合计800万元的信托资金,最终仅清退回402.46万元,缩水近半。对此,索某认为中融信托向其提供中融恒生交易系统规避有效监管、出借信托专用证券账户的违法行为存在明显过错,应该对其损失进行赔偿。

华融证券也“背锅”

在一审诉讼中,索某将华融证券与中融信托一同列为被告,要求其承担连带赔偿责任,并在二审中继续将其作为被上诉方。作为开户券商,在该案中真有这么大的责任吗?

在2015年9月17日,华融证券向中融信托发出《关于清理中融-华融金.稳盈一号证券投资集合资金信托计划的提示函》。《提示函》称,华融证券根据近期监管要求,决定于9月25日闭市后终止数据端口对接服务。这正是投资者认定华融证券需负赔偿责任的主要因素。

索某认为,华融证券违反《证券法》及证监会有关通知的规定,简单采取“一断了之”的方式,未与客户协商采取多种依法合规的承接方式,逼迫索某签订《提前终止申请》,存在过错,将或有损失变为实际损失。因此,华融证券的行为与其损失存在因果关系,依法应当承担连带赔偿责任。

索某所指证监会有关通知,正是在华融证券向中融信托发出《提示函》当天,证监会于官网上发布《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》。《通知》明确需清理的信托产品类型,并要求各证监局督促证券公司积极做好与客户的沟通、协调工作,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式,而应与客户协商采取多种依法合规的承接方式。

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